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826.聆讯

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补充佐证材料等,训练聆讯参与人员的应变能力与临场反应。

例如,有一次模拟聆讯中,扮演上市委员会成员的辅导顾问,突然追问“琼岛视界与海外流媒体平台的合作期限到期后,如何保障后续合作的连续性”,张曼曼当场结合公司的海外市场拓展规划、已签订的意向合**议,清晰回应了“长期合作机制、品牌绑定、内容创新”三大保障措施,同时补充说明公司已启动后续合作谈判,附上谈判进展说明,得到了辅导顾问的认可。

针对模拟过程中出现的问题,例如,部分回应话术过于繁琐、数据记忆不熟练、逻辑衔接不顺畅等,团队及时调整、反复演练,确保每位参与人员都能做到“问即答、答即准、准即全”。

第三板块,佐证材料整理与现场准备。为应对聆讯现场的随机追问,团队整理了一套完整的聆讯现场佐证材料包,包含所有申报材料、问询回应材料、佐证材料的原件及复印件,按类别分类装订、标注索引,便于现场快速调取。

同时,将核心佐证材料(如关联交易公允性审计报告、新《三国演义》版权授权协议、募集资金监管方案等)制作成简洁明了的PPT,重点标注核心数据与关键条款,便于上市委员会成员快速查阅。

此外,团队提前对接港交所聆讯现场,确认聆讯流程、现场设备、材料提交要求等细节,准备好聆讯所需的各类文件、设备(如笔记本电脑、投影仪、U盘等),同时安排专人负责现场材料传递、设备调试,确保聆讯现场顺利推进,避免出现设备故障、材料缺失等问题。

第四板块,风险预判与应对方案制定。团队结合港交所聆讯审核偏好,预判了聆讯现场可能出现的各类风险,制定了对应的应对方案,形成《聆讯风险应对手册》,涵盖“数据质疑、延伸问题、表述矛盾、设备故障”等四大类16种风险场景,每种场景都明确了应对措施、责任人员、回应话术。例如,针对“上市委员会质疑财务数据真实性”的风险,制定了“现场出示会计师事务所专项审计报告、逐笔核对数据来源、补充相关交易凭证”的应对措施,由财务总监与会计师事务所成员共同负责回应。

针对“现场设备故障”的风险,安排了备用设备与专业技术人员,确保能够在5分钟内完成设备更换与调试,不影响聆讯进度。

同时,团队明确要求,聆讯现场若遇到无法当场回应的问题,严禁随意猜测、模糊回应,应礼貌说明“将在后续补充相关材料,及时提交上市委员会”,并在聆讯结束后24小时


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